Advisory Modell

Voraussetzungen: Der Advisor muss über eine Erlaubnis zur Anlageberatung verfügen. Selbstverständlich müssen Wissen und Erfahrungen in der Portfolio-Verwaltung vorhanden sein.

Beispielhafter Ablauf einer Kauforder:

• Der Advisor identifiziert ein attraktives Investment.
• Die Kauforder wird an SIGNAL IDUNA Asset Management übermittelt. Dies kann per Mail, Fax, SWIFT oder Telefon erfolgen.
• SIGNAL IDUNA Asset Management überprüft, ob die gesetzlichen und vertraglichen Bedingungen dem Erwerb u.U. entgegenstehen (Pre-Order-Check).
• Werden die Bedingungen erfüllt, leitet Signal Iduna Asset Management die Order an den Broker weiter.

Vorteile:

• Vermeidung der Anforderung an die Erlaubnis zur Finanzportfolioverwaltung.
• Haftung für Richtigkeit des Pre-Order-Checks liegt bei SIGNAL IDUNA Asset Management.